自2006年3月以來，國家標準化管理委員會提出了一個新的任務：在今后一個時期要積極推進以國家標準為主體、企業(yè)標準為基礎，以行業(yè)標準、團體標準、地方標準為補充，重點突出、結構合理、適應社會主義市場經濟發(fā)展要求的新型國家標準體系的建設。由此，引出了兩個新的概念，一是把行業(yè)標準置于我國標準體系的補充地位；二是要發(fā)展以協(xié)會標準為主體的團體標準。

    基于此，有必要對行業(yè)標準、協(xié)會標準有關問題進行分析、研究。

    一、機械行業(yè)標準發(fā)展現(xiàn)狀

    1、基本情況

    ●標準數(shù)量：截止2006年10月底，機械行業(yè)標準共8460項。

    ●標準涉及的專業(yè)領域：按照中國標準文獻分類法（CCS）類分，機械行業(yè)標準涉及18個一級類目和290個二級類目。

    ●標準類型分布：標準按其內容可分為基礎標準、方法標準、產品標準、安全標準、環(huán)境保護標準、管理標準6個類型。機械行業(yè)標準中，基礎標準比例為6.7%、方法標準為7.7%、產品標準為83%、安全標準為1%、環(huán)境保護標準為0.2%、管理標準為1.4%。

    ●采用國際標準和國外先進標準情況：機械行業(yè)標準中，國際標準采標率為5.3%，國外先進標準采標率為6.5%。

    ●標準管理：機械行業(yè)標準由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一管理，中國機械工業(yè)聯(lián)合會受委托負責時常工作。

    ●標準制定技術機構：機械行業(yè)標準制修訂工作主要由機械工業(yè)領域的全國標委會和行業(yè)標委會負責。目前，已成立全國標委會90個，行業(yè)標委會26個。

    ●標準出版發(fā)行：機械行業(yè)標準由機械工業(yè)出版社出版發(fā)行。

    ●標準經費投入：機械行業(yè)標準制修訂經費主要由企業(yè)支持。

    2、主要問題

    ●標準制修訂周期過長、不能適應市場需求變化：從標準項目提出到標準發(fā)布，標準的平均制修訂周期為4年。

    ●標準標齡過長：通過對8460項機械行業(yè)標準的調查發(fā)現(xiàn)，2000年（含2000年）以前的標準為7165項，占總數(shù)的84.7%，1996年（含1996年）以前的標準為3383項，占總數(shù)的40%。

    ●標準體系結構不合理：中低檔機械產品的標準偏多，高新技術、高附加值產品急需的關鍵技術標準少，如機床行業(yè)，與數(shù)控機床有關的標準不足機床標準總數(shù)的10%；在節(jié)能方面，工業(yè)設備的能效標準空白點多，用能產品（鍋爐、電動機、內燃機、風機、水泵、壓縮機等）的能耗限額標準缺口大；在節(jié)水方面，污水資源化、非傳統(tǒng)水源利用方面的產品標準制定工作剛剛起步；在資源綜合利用方面，節(jié)約材料標準、廢舊機電產品回收利用標準尚處于研究階段。

    ●標準重復制定：由于標準歸口管理問題，有些專業(yè)的產品標準重復制定。比如礦山機械和煤炭專用設備，標準重復制定項目不少。

    ●標準內容不合理：不少標準內容過多地規(guī)定了產品的生產過程、工藝流程，或產品的外型、尺寸、規(guī)格等技術要求（主要是產品標準），對企業(yè)的生產活動和技術創(chuàng)新構成障礙，不利于技術進步。部分產品標準中規(guī)定了檢驗指標，但卻沒有檢驗方法標準，或者有了檢驗方法標準，又缺乏產品標準中規(guī)定的檢驗指標，給標準實施帶來困難。

    ●標準自主技術含量不高：一方面大量標準中的技術數(shù)據(jù)和指標直接或間接來源于國外標準、產品樣本，缺乏科學技術研究的支持，缺乏專有技術和自主知識產權。另一方面大量的先進制造技術成果沒有及時納入標準，或者機械產品已應用了先進制造技術成果，但對應的標準沒有及時修訂。

    3、原因分析

    ●標準化意識淡薄。標準化工作主體錯位，沒有充分認識到標準的制定和實施應以企業(yè)為主體，是一種市場行為，而不是政府的行政行為；沒有充分認識到標準本質上具有公共產品的屬性，標準化工作涉及到社會各層面、各利益主體，標準應充分反映各方的意見，兼顧到各方的利益；沒有充分認識到標準是市場經濟有序化發(fā)展的重要技術基礎，是國際貿易和國際技術合作的重要技術措施，是提高經濟增長質量和效益的重要技術支撐，是科技成果轉化為生產力的重要橋梁和紐帶。

    ●標準化體制和機制問題。自改革開放以來，機械工業(yè)標準化管理體制和運行機制尚未發(fā)生根本性的變化。政府仍處于標準化工作的主導地位，無論是制定國家標準、行業(yè)標準，還是參與國際標準化活動，企業(yè)因處于被動的地位，缺乏應有的積極性；標準化管理層次過多，市場需求的變化難以及時準確地反映到標準中；缺乏標準研制體系與技術創(chuàng)新體系協(xié)調機制，大量的先進制造技術研究成果難以轉化為標準；缺乏鼓勵參與國際標準化活動的政策，標準化技術委員會和企業(yè)跟蹤國際標準、實質參與國際標準化活動的動力不足。

    ●缺乏標準化投入機制。一方面國家公共財政對機械行業(yè)標準支持很少；另一方面缺乏標準投資利益回報機制，不能體現(xiàn)誰投資誰受益的市場化原則，形成良性循環(huán)。

    二、機械行業(yè)標準地位和作用

    1、機械行業(yè)標準是我國機械工業(yè)標準體系的重要組成部分

    ●從國家層面，我國標準體系是由國家標準、行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準構成。在機械工業(yè)領域，標準體系是由國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準構成，不包括地方標準。本文所稱機械工業(yè)標準體系，僅指國家標準和機械行業(yè)標準。截止到2006年10月底，機械工業(yè)領域的國家標準有4463項，約占國家標準總數(shù)的22%；機械行業(yè)標準有8460項，約占國家發(fā)展改革委管理的工業(yè)領域行業(yè)標準總數(shù)的38%。國家標準與機械行業(yè)標準的比例約為1:2。

    ●機械行業(yè)標準是制定國家標準的基礎。在機械工業(yè)，除采用國際標準時可以直接制定國家標準外，標準制定一般都遵循企業(yè)標準→行業(yè)標準→國家標準模式。

    ●機械行業(yè)標準與國家標準的標準化對象、適用范圍是不同的，各有分工。國家標準在全國范圍內實施，標準化對象針對的是基礎性、通用性、安全性標準。據(jù)有關資料統(tǒng)計，國家標準類型分布，產品占29.76%、方法占40.89%、基礎占19.08%、管理占2.26%、安全衛(wèi)生占6.96%、環(huán)保占0.61%、其他占0.45%。行業(yè)標準則是在某一行業(yè)范圍內實施，標準化對象主要針對的是產品技術要求。在機械工業(yè)，產品類行業(yè)標準占83%。通過對現(xiàn)行的機械工業(yè)國家標準初步分析（產品類國家標準占57%），相當數(shù)量的國家標準因為標準的適用范圍過小，僅限于在一個行業(yè)或部門內適用，應調整為機械行業(yè)標準。

    2、振興裝備制造業(yè)需要機械行業(yè)標準

    ●圍繞國家重點建設和主要用戶行業(yè)需求，發(fā)展先進適用機械產品，對制修訂機械行業(yè)標準提出了更高的要求。比如在重大技術裝備領域，無論是推進潔凈煤發(fā)電設備、超高壓直流輸電設備、電力系統(tǒng)自動化和智能型變電設備產業(yè)化進程，還是實現(xiàn)特大型礦山機械本土化生產；無論是發(fā)展大型工程施工機械和新型環(huán)保機械產品，還是開發(fā)高效節(jié)能新產品，提高各類泵、風機、壓縮機、閥門、制冷空調設備、空分設備、真空設備、換熱設備的使用效率，都需要機械行業(yè)標準作為技術基礎。

    ●圍繞裝備制造業(yè)結構調整和產業(yè)升級，推廣應用高新技術和先進適用技術，機械行業(yè)標準制修訂任務十分繁重。目前，在先進設計技術、先進成形技術、先進加工技術、制造業(yè)信息化技術、綠色制造技術等方面，特別是有關重大技術裝備、重要基礎元器件、現(xiàn)代農業(yè)裝備環(huán)保設備、汽車制造等領域關鍵技術的研究，都取得了重大進展，出現(xiàn)了一大批值得推廣應用的成果。但這些成果的大多數(shù)沒有轉化成標準。標準是科學技術成果固化的表現(xiàn)形式,是科學技術成果擴散的平臺。制定標準、實施標準，實質上就是推廣應用先進技術、消化吸收先進技術的過程。因此，以機械行業(yè)標準為載體，加大科技成果轉化力度，實現(xiàn)裝備制造業(yè)產業(yè)改造、升級和產品更新，任重道遠。

    3、機械行業(yè)標準已成為政府宏觀調控的重要技術手段之一

    ●在限制裝備制造業(yè)長線產品生產能力，淘汰落后產品、技術和裝備方面，機械行業(yè)標準作為市場準入技術門檻作用被認識。通過提高機械行業(yè)標準的技術指標進而提高市場準入門檻，使落后產品不能合法進入市場，也促使落后的技術和裝備應不能達到標準要求而被用戶拋棄。

    ●在推動裝備制造業(yè)大中小企業(yè)協(xié)調發(fā)展，形成專業(yè)化協(xié)作、分層次競爭的產業(yè)結構方面，機械行業(yè)標準發(fā)揮了技術平臺作用。因為，這種產業(yè)結構必須以技術上高度統(tǒng)一與廣泛的協(xié)調為基礎，而標準化恰是實現(xiàn)這種統(tǒng)一和協(xié)調的管理技術。

    ●在實現(xiàn)裝備制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面，機械行業(yè)標準是有效的技術手段。制定和實施節(jié)水、節(jié)能和污染物排放機械行業(yè)標準，有助于淘汰高能耗、低效率、污染環(huán)境的產品，有助于推動清潔工業(yè)生產和發(fā)展環(huán)保產業(yè)。

    三、機械行業(yè)標準發(fā)展趨勢

    隨著我國市場經濟體制不斷完善，機械行業(yè)標準作用將日趨增強，并呈現(xiàn)下述發(fā)展趨勢。

    1、更加市場化

    ●快速響應市場變化。機械行業(yè)標準只有適應市場需求才具有生命力和有效性。機械行業(yè)標準制修訂加快。

    ●強制性機械行業(yè)標準被取消，推薦性行業(yè)標準過渡到自愿性行業(yè)標準。

    ●強調標準制修訂過程的公開、透明，堅持廣泛參與、協(xié)商一致原則，保證標準的公正、合理。

    ●企業(yè)成為行業(yè)標準制修訂工作的主體：行業(yè)標準的最大參與者、投入者、受益者。

    2、更加高技術化

    ●強調基于互聯(lián)網絡開展行業(yè)標準制修訂工作，標準化管理信息化。

    ●標準采用裝備制造業(yè)先進制造技術成果進程加快，標準技術含量不斷提高。

    3、更加國際化

    ●機械行業(yè)標準采用國際標準和國外先進標準的比例將不斷提高。

    ●機械行業(yè)標準在我國技術性貿易措施體系中的作用將不斷增強。

    ●以機械行業(yè)標準為基礎制定的國家標準進而轉化為國際標準的數(shù)量將不斷增加。

    4、更加服務化

    ●重視標準的推廣應用。標準是為了使用才制定的。只有讓標準的用戶認識標準、理解標準、使用標準，標準的作用才能發(fā)揮。

    ●建立機械工業(yè)標準資源綜合信息服務平臺，標準化服務的有效性進一步提高，標準在發(fā)展裝備制造業(yè)中的影響力不斷提高。

    ●實現(xiàn)標準制定、出版、發(fā)行、培訓、咨詢和服務一體化，實行全方位、系統(tǒng)化的服務。

    5、更加民間化

    ●隨著政府職能轉變，機械行業(yè)標準管理將由政府具體管理轉變到宏觀指導，中介組織的作用日益顯現(xiàn)。

    ●機械行業(yè)標準管理將實行“政府宏觀指導、中介組織按規(guī)定程序具體管理”的模式。

    四、關于協(xié)會標準的思考

    1、協(xié)會基本情況

    根據(jù)“按行業(yè)組織、按行業(yè)管理、按行業(yè)規(guī)劃”的原則，二十世紀80年代開始組建行業(yè)協(xié)會。90年代，隨著政府機構改革和撤并工業(yè)部門，又相繼發(fā)展了一批行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會發(fā)展到今天，已具有相當規(guī)模。

    ●數(shù)量及分類：目前，工商領域全國性協(xié)會共有362個，其中，面向行業(yè)的、綜合性的協(xié)會15個，如中國機械工業(yè)聯(lián)合會、中國輕工業(yè)聯(lián)合會等；面向某一特定行業(yè)，服務于某一類產品生產經營企業(yè)的專業(yè)性協(xié)會273個，如中國汽車工業(yè)協(xié)會、中國家電協(xié)會等。其他性質協(xié)會74個，如標準化協(xié)會、工藝協(xié)會、質量協(xié)會、安全衛(wèi)生協(xié)會等。

    ●體制定位：政府負責宏觀經濟調控，企業(yè)自主經營，行業(yè)協(xié)會在其中間，實行自律性行業(yè)管理。

    ●性質：行業(yè)協(xié)會是非營利性、自律性行業(yè)管理組織，屬于經濟類的社團法人，是政府與企業(yè)之間的橋梁和紐帶，是市場與企業(yè)之間的中介服務組織。

    ●人員狀況：對273個專業(yè)性協(xié)會分析，大多數(shù)協(xié)會專職人員不到10人，少數(shù)規(guī)模的為30~50人，有的只有1~2人。人員構成：綜合性的協(xié)會，多為機構改革分流人員；專業(yè)性協(xié)會、其他性質協(xié)會，企業(yè)借調人員，或由政府、企業(yè)、科研單位人員和社會招聘人員綜合組成。

    ●主要功能：協(xié)會的固有功能，主要是自律性行業(yè)管理功能、代表會員企業(yè)利益和合法權益的功能、協(xié)調行業(yè)與企業(yè)關系和維護健康的競爭秩序的功能；政府委托的功能；協(xié)會參與的功能。

    ●運行情況：工作有特色、有成效的約占五分之一；工作按部就班、成效不夠顯著的占五分之三；組織不健全、名存實亡的近五分之一。

    ●主要問題：法制不健全，協(xié)會性質、地位、職能不明確，關系不順；政社不分家，行政色彩較濃；結構不合理，協(xié)會層次偏多，部門分割，重復交叉；經費困難，工作人員待遇和社會保障不到位，影響協(xié)會生存和發(fā)展；內部組織機構不合理，機制守舊，人員年齡偏大、知識老化。

    2、協(xié)會標準現(xiàn)狀

    ●協(xié)會標準的概念：按照WTO/TBT協(xié)議對標準定義“標準是由公認機構批準的，非強制性的，為了通用或反復使用的目的，為產品或相關加工和生產方法提供規(guī)則、指南或特性的文件。標準也可以包括或專門規(guī)定用于產品、加工或生產方法術語、符號、包裝標志或標簽要求�！鳖櫭�思義，由協(xié)會批準的標準即為協(xié)會標準。

    ●協(xié)會標準數(shù)量：協(xié)會標準尚未起步，只是個別協(xié)會（如中國標準化協(xié)會）做些探索，標準數(shù)量極少。

    ●協(xié)會標準地位：在我國標準體制中沒有協(xié)會標準。協(xié)會標準在我國沒有法律地位。根據(jù)國家標準委意見，協(xié)會標準可視為企業(yè)標準。

    3、國外協(xié)會標準發(fā)展的啟示

    協(xié)會標準是工業(yè)化國家標準的重要表現(xiàn)形式，在各工業(yè)化國家經濟發(fā)展進程中發(fā)揮了重要作用。國外協(xié)會標準發(fā)展歷程表明：

    ●協(xié)會標準是市場經濟發(fā)展的產物。協(xié)會標準只有得到市場的認可，才能生存和發(fā)展，特別是在競爭性行業(yè)領域。

    ●協(xié)會標準是伴隨著行業(yè)協(xié)會的發(fā)展而發(fā)展。行業(yè)協(xié)會越強，協(xié)會標準作用越大，影響力越廣泛。許多協(xié)會標準已成為事實上的國際標準，如API標準。

    4、協(xié)會標準發(fā)展任重道遠

    協(xié)會標準是否發(fā)展，不在于人為干預，而在于市場選擇。從長遠發(fā)展的角度來看，只要我國市場經濟的發(fā)展足夠完善，行業(yè)協(xié)會真正做到了自立、自主、自養(yǎng)、自律，達到自強，發(fā)展協(xié)會標準是自然而然、水到渠成的事。通過對行業(yè)協(xié)會面臨的政策環(huán)境、制度環(huán)境、市場環(huán)境分析，近階段發(fā)展協(xié)會標準的時機尚不成熟，把協(xié)會標準納入我國標準體制中，要做的工作還很多，要走的路還很長。