裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權的發(fā)展狀況是一個國家綜合國力和技術水平的重要體現(xiàn)。面對國際競爭日益激烈、科技進步日新月異的新形勢，只有在裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權發(fā)展上占據(jù)優(yōu)勢地位，才能始終贏得和保持發(fā)展的主動權，從而在國際競爭中處于更為有利的戰(zhàn)略地位。全面、系統(tǒng)地了解我國裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權的發(fā)展現(xiàn)狀和主要問題，制定和實施加快發(fā)展我國裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權的政策措施，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。
    一、我國裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權的發(fā)展現(xiàn)狀
    自主知識產(chǎn)權擁有量穩(wěn)步增長，但總量仍然較少。電力裝備、石化裝備、冶金裝備、儀器儀表、機床、工程機械、煤炭機械、農(nóng)用機械和環(huán)保裝備等裝備制造業(yè)九大重點領域的相關專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國裝備制造業(yè)的專利數(shù)量呈現(xiàn)出持續(xù)、快速增長態(tài)勢。1985年至2006年11月底的近22年間，我國單位或個人發(fā)明專利授權總量、發(fā)明專利申請總量和實用新型專利總量分別為8130項、26291項和67000項。盡管如此，與歐美等裝備制造業(yè)強國相比，我們仍存在明顯差距，國外一家大型裝備制造企業(yè)的發(fā)明專利擁有量就達萬余項。
    技術含量較高領域的自主知識產(chǎn)權數(shù)量持續(xù)增長，但核心技術、關鍵技術、重要產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權掌握不多。2000—2005年，我國裝備制造業(yè)九大重點領域的國內單位或個人發(fā)明專利授權總量和發(fā)明專利申請總量的增長率分別為29.97％和40.59％，均高于實用新型專利總量的增長率。但同時，對上述裝備制造業(yè)九大重點領域的調查顯示，目前我們還不能完全掌握各領域的關鍵技術、核心技術和重要產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權，而且由于發(fā)達國家的技術封鎖，一些關鍵技術、核心技術也無法得以引進，如核電站用的核級泵和閥門、重型燃氣輪機設計制造技術等。
    我國裝備制造企業(yè)知識產(chǎn)權意識正在增強，但尚未真正成為擁有自主知識產(chǎn)權的主力軍。我國裝備制造業(yè)的自主知識產(chǎn)權仍主要由科研院所擁有，在裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新體系中占據(jù)主體地位的裝備制造企業(yè)，尚未真正成為擁有裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權的主力軍。隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，國際競爭的愈演愈烈，我國裝備制造企業(yè)也逐漸意識到申請、管理、運用和保護自主知識產(chǎn)權的重要性，紛紛加快了大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權的步伐。
    產(chǎn)品的知名度持續(xù)提升，但知名品牌產(chǎn)品較少。我國裝備制造業(yè)除了少數(shù)著名企業(yè)的產(chǎn)品在國內市場、甚至是國際市場上具有較高知名度外，大多數(shù)企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力不強，擁有國際知名品牌的產(chǎn)品更是少之又少。目前，我國裝備制造企業(yè)已越來越意識到品牌戰(zhàn)略的重要性，不斷增強產(chǎn)品的市場競爭力，提高產(chǎn)品的知名度。據(jù)國家工商管理總局商標局提供的資料顯示，我國裝備制造業(yè)九大重點領域的企業(yè)產(chǎn)品被授予“中國馳名商標”的數(shù)量由“八五”時期的1件，增長到“十五”時期的31件；2006年當年即有17件通過了認定，超過了“十五”時期總量的一半。
    二、我國裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權發(fā)展中存在的主要問題
    研發(fā)投入長期不足，技術積累亟待加強。研發(fā)資金投入長期不足，成為制約我國裝備制造業(yè)自主研發(fā)的一個主要因素。與國外公司相比，我國企業(yè)的研發(fā)投入顯得微乎其微，嚴重制約了新技術、新產(chǎn)品的研究開發(fā)。據(jù)統(tǒng)計，我國機械行業(yè)企業(yè)的全部研發(fā)費用，還不如國外大企業(yè)一家的科研經(jīng)費多。例如，德國西門子公司的年研發(fā)費用約占其年銷售收入的10％；日本日立制作所一年的研發(fā)費用就達10億美元。
    自主設計能力薄弱，重大、關鍵裝備技術仍受制于人。我國大多數(shù)裝備產(chǎn)品已基本實現(xiàn)了自主生產(chǎn)制造，但一些重大技術裝備，由于缺乏自主知識產(chǎn)權，核心技術仍掌握在外方手中。國內企業(yè)所承擔的大多是產(chǎn)品的低端加工環(huán)節(jié)，自主化的廣度和深度仍有待提高。例如，即便是已經(jīng)開始在國內制造的重型燃氣輪機和百萬千瓦超臨界火電機組，其設計和關鍵核心技術仍受制于人。
    基礎技術發(fā)展滯后，基礎機械和基礎元器件更是薄弱環(huán)節(jié)。長期以來，由于缺乏對基礎技術研究的應有重視，我國裝備工業(yè)的基礎機械、基礎元器件發(fā)展滯后，成為各類主機和重大技術裝備發(fā)展的重要制約因素。機床、儀器儀表等基礎機械產(chǎn)品，中低檔產(chǎn)品居多，性能質量不高。例如，我國液壓氣動元件的品種規(guī)格還不足日本一家公司的1/5，鐵路客車軸承壽命僅為國外的1/3—1/4。
    重要技術裝備仍主要依靠進口，輕視消化吸收再創(chuàng)新、盲目重復引進的現(xiàn)象嚴重。通過引進技術縮短與世界先進水平的差距，至今仍是我國裝備制造業(yè)技術升級的主要途徑。20世紀90年代，我國裝備制造業(yè)雖然能夠提供經(jīng)濟建設所需的一些重大裝備和產(chǎn)品，但技術仍主要依靠從國外引進，行業(yè)自身的自主開發(fā)和創(chuàng)新能力很弱。由于長期重引進、輕消化吸收再創(chuàng)新，片面追求技術的先進性和規(guī)�；�，往往造成同一類型、同等規(guī)模的設備多次重復引進，其數(shù)量之多、國別之廣、耗資之巨，當今世界實屬罕見。
    總體設計、成套能力薄弱，缺乏具有系統(tǒng)設計、成套能力和系統(tǒng)服務功能的總承包企業(yè)。一方面，我國裝備制造業(yè)特別是重大技術裝備，總體設計、系統(tǒng)集成技術能力薄弱，難以為用戶提供全面解決方案和“交鑰匙工程”；另一方面，裝備制造業(yè)的發(fā)展是一個復雜的系統(tǒng)工程，需要研究單位、設計單位、制造企業(yè)和應用部門的密切配合。然而，目前我國裝備制造企業(yè)的現(xiàn)狀是，具有總承包能力的企業(yè)尚未形成，科研院所、設計機構、制造企業(yè)各自獨立。有些成套設備制造體系已逐步被跨國公司打碎打斷，變?yōu)榭鐕�公司的零部件供應商�?
    應用部門缺乏購買國產(chǎn)裝備的主動性，嚴重影響了制造部門大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權的積極性。經(jīng)過半個多世紀的發(fā)展，我國裝備制造企業(yè)的技術水平同國外相比已經(jīng)有了很大進步，一些技術和產(chǎn)品甚至開始領先國外，加上較強的價格優(yōu)勢，國產(chǎn)裝備理應獲得更多的市場份額。但是，由于部分應用部門盲目追求國外最先進的技術和裝備，根本不考慮性價比，導致國產(chǎn)裝備在國內采購招標過程中被外國產(chǎn)品擊敗的例子屢見不鮮，特別是自主創(chuàng)新的首臺（套）重大技術裝備的產(chǎn)品市場準入難以突破。不少國產(chǎn)裝備即使已具備相當?shù)纳�產(chǎn)能力和技術水平，但應用部門仍以各種借口拒絕使用，或人為設置各種障礙，提高了國產(chǎn)裝備進入市場的門檻。
    三、加快發(fā)展我國裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權的政策建議
    第一，建立健全法律法規(guī)體系，加強政策措施引導。以鼓勵自主創(chuàng)新、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境為宗旨，在全面總結我國裝備制造業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗、借鑒國外通行做法的基礎上，從產(chǎn)業(yè)扶持、公平競爭、引導市場需求、調控進口設備和技術等方面，研究制訂促進裝備制造業(yè)發(fā)展的相關法律法規(guī)，為加快振興裝備制造業(yè)提供必要的法律保障，充分發(fā)揮國家政策措施在裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權發(fā)展中的引導作用。
    第二，加強政府有關部門的領導、組織和協(xié)調，大力振興裝備制造業(yè)。振興裝備制造業(yè)，是一項長期而艱巨的任務。根據(jù)國際發(fā)展經(jīng)驗，無論是打造一批有較強競爭力的大型裝備制造企業(yè)集團，或是發(fā)展若干具有特色和知名品牌的裝備制造業(yè)基地，還是建設一批具有國際先進水平的重大技術裝備工程研究中心，都需要政府部門充分發(fā)揮領導、組織和協(xié)調作用。在明確裝備制造業(yè)的振興目標后，對關系國家全局和戰(zhàn)略利益、企業(yè)難以獨立完成的重大技術裝備，政府有關部門要給予必要的支持，協(xié)調和組織科研院所、制造部門、應用部門等，聯(lián)合開發(fā)、設計、制造裝備產(chǎn)品，集中力量取得突破。
    第三，制定和完善政府首購和訂購國產(chǎn)設備的政策措施，鼓勵應用部門購買國產(chǎn)設備。加快制定和完善政府首購和訂購國產(chǎn)設備的政策措施。對于國內企業(yè)、科研機構生產(chǎn)或開發(fā)的試制品和首次投向市場的產(chǎn)品，如果其符合國民經(jīng)濟發(fā)展的要求和先進技術發(fā)展的方向，并具有較大的市場潛力，經(jīng)有關部門認定，政府應進行首購；對消化吸收再創(chuàng)新形成的先進裝備和產(chǎn)品，納入政府優(yōu)先采購范圍；對訂購和使用首臺（套）國產(chǎn)重大技術裝備的國家重點工程，可確定為技術進步示范工程，優(yōu)先予以安排；建立由應用部門、制造部門和保險公司風險共擔、利益共享的重大技術裝備保險機制。
    第四，定期發(fā)布重點培育自主知識產(chǎn)權的技術裝備目錄，鼓勵裝備制造業(yè)向高端發(fā)展。根據(jù)國民經(jīng)濟重點領域中長期發(fā)展的需要，結合裝備技術政策，由國務院主管部門牽頭，聯(lián)合有關部門，定期發(fā)布重點培育自主知識產(chǎn)權的裝備制造業(yè)領域，為制定裝備制造業(yè)中長期技術引進和自主創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃提供參考，并可作為國家審批和核準重點建設工程項目的依據(jù)。
    第五，不斷提高裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新能力是裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權發(fā)展的原動力所在。要積極推動原始創(chuàng)新，發(fā)揮企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體作用，鼓勵企業(yè)通過自主研究開發(fā)以及國際合作、并購、參股等方式，掌握核心技術的知識產(chǎn)權；切實改變裝備制造業(yè)在科研、生產(chǎn)、服務等方面相互割裂的現(xiàn)狀，企??合作模式；加快培養(yǎng)裝備制造業(yè)創(chuàng)新型科技人才，特別要培養(yǎng)重大技術裝備研制和系統(tǒng)設計的高端技術人才。
    第六，加強對引進技術的消化吸收再創(chuàng)新，在消化吸收和國產(chǎn)化的基礎上形成自主知識產(chǎn)權。在今后相當長的時期內，通過引進技術縮短與世界先進水平的差距，仍是我國裝備制造業(yè)解決技術來源的主要手段。因而，必須下大力氣解決重引進、輕消化吸收再創(chuàng)新的頑癥。國家應加強對重大技術裝備的引進、消化吸收和再創(chuàng)新工作的宏觀管理，對引進項目應明確制定消化吸收再創(chuàng)新方案，并將是否能通過消化吸收形成自主創(chuàng)新能力和自主知識產(chǎn)權作為對引進項目驗收和評估的重要內容；研究制定聯(lián)合消化吸收再創(chuàng)新中知識產(chǎn)權的歸屬、利益分配問題，形成利益共享、風險共擔的激勵機制。
    第七，打造若干具備總體設計、成套能力的大型總承包裝備制造企業(yè)集團。針對我國當前系統(tǒng)設計和成套能力薄弱的現(xiàn)狀，必須不斷培育有關系統(tǒng)設計和成套制造的自主知識產(chǎn)權，形成重大裝備成套和工程承包能力。根據(jù)市場經(jīng)濟條件下發(fā)展裝備制造業(yè)的規(guī)律，借鑒發(fā)達國家裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權發(fā)展的成功經(jīng)驗，打造若干具備總體設計、成套能力的大型總承包制造企業(yè)集團，是銜接研究開發(fā)、生產(chǎn)制造和市場營銷等環(huán)節(jié)的重要方式，更是培育裝備制造業(yè)系統(tǒng)設計和成套制造自主知識產(chǎn)權的最有效途徑。
    第八，大力推動共性技術研究開發(fā)，掌握核心技術、關鍵技術的自主知識產(chǎn)權。當前，我國產(chǎn)業(yè)共性技術的科研經(jīng)費投入不足，研究開發(fā)力量薄弱。根據(jù)我國重點培育自主知識產(chǎn)權的技術裝備目錄，有計劃、有步驟地加強國家重點實驗室、國家工程技術研究中心、行業(yè)科研院所等共性技術研究開發(fā)平臺的建設，重點支持原創(chuàng)性技術、共性技術及戰(zhàn)略性關鍵技術的研究開發(fā)，并培養(yǎng)一支既精通基礎技術、又熟悉行業(yè)技術的高科技人才隊伍，努力掌握核心技術、關鍵技術和重要產(chǎn)品的自主知識產(chǎn)權。
    第九，加強知識產(chǎn)權的宣傳與培訓，支持裝備制造企業(yè)科學地申請、管理、運用和保護知識產(chǎn)權。根據(jù)裝備制造業(yè)自主知識產(chǎn)權發(fā)展的國內外新形勢，充分利用各種宣傳培訓資源，增強與裝備制造業(yè)相關的企事業(yè)單位、科研機構、社會團體等的知識產(chǎn)權意識。加大裝備制造業(yè)知識產(chǎn)權高層次人才的培養(yǎng)力度，造就一批包括各類專業(yè)人才和管理人才在內的規(guī)模宏大的知識產(chǎn)權人才隊伍。鼓勵裝備制造企業(yè)科學地申請、管理、運用和保護知識產(chǎn)權，為大力振興裝備制造業(yè)、擴大對外開放提供強有力的保障。